Contrats, règlements, procédures, registres et formulaires : tout ce qu’il faut pour prouver votre conformité, répondre aux contrôles et sécuriser votre entreprise.
Document requis par un texte de loi ou par l'autorité compétente. Son absence est opposable en cas de contrôle.
Obligatoire dès qu'un seuil, une activité ou un traitement déclenche l'obligation (taille, secteur, données traitées).
Non requis mais attendu par les autorités, partenaires, assureurs ou banques. Renforce la défense.
| # | Document | Persona | Domaine | Type | Statut | Risque |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 001 | Contrat CDI Le socle de la relation de travail à durée indéterminée. | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 002 | Contrat CDD Encadre les missions à durée déterminée et leurs motifs légaux. | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 003 | Avenant au contrat Modifie un élément essentiel du contrat de travail existant. | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Moyen |
| 004 | Manuel de l'employé La référence interne sur les règles, valeurs et processus de l'entreprise. | Employés | HR | Règlement | Recommandé | Moyen |
| 005 | Code de conduite Définit les comportements attendus et les interdictions clés. | Employés | Conformité | Règlement | Recommandé | Élevé |
| 006 | Politique d'usage informatique Encadre l'usage du matériel, des outils, des emails et des accès informatiques. | Employés | Sécurité | Règlement | Recommandé | Élevé |
| 007 | Notice RGPD employé Informe les employés sur le traitement de leurs données personnelles. | Employés | RGPD | Notice | Recommandé | Élevé |
| 008 | Politique de signalement Structure les canaux de signalement et les procédures de suivi. | Employés | Conformité | Règlement | Conditionnel | Élevé |
| 009 | Politique anti-harcèlement Affirme la tolérance zéro et les procédures de traitement. | Employés | Conformité | Règlement | Recommandé | Élevé |
| 010 | Politique véhicule de société Définit les règles d'utilisation, d'assurance, d'accident et d'usage privé du véhicule. | Employés | HR | Règlement | Conditionnel | Élevé |
| 011 | Politique télétravail Encadre les conditions, jours, équipements et limites du télétravail. | Employés | HR | Règlement | Conditionnel | Élevé |
| 012 | Politique de notes de frais Définit les frais remboursables, les plafonds et la procédure de validation. | Employés | Finance | Règlement | Recommandé | Moyen |
| 013 | Accord de confidentialité (employé) Engagement de confidentialité couvrant les informations sensibles. | Employés | Conformité | Contrat | Recommandé | Moyen |
| 014 | Cession de propriété intellectuelle Transfère la propriété intellectuelle créée par l'employé à l'entreprise. | Employés | Conformité | Clause | Recommandé | Élevé |
| 015 | Plan d'amélioration de la performance Cadre formel d'amélioration de la performance d'un collaborateur. | Employés | HR | Procédure | Conditionnel | Moyen |
| 016 | Lettre d'avertissement Notifie formellement un manquement et ses conséquences. | Employés | HR | Formulaire | Conditionnel | Moyen |
| 017 | Lettre de licenciement Met fin à la relation de travail dans le respect des procédures. | Employés | HR | Formulaire | Conditionnel | Élevé |
| 018 | Politique téléphone professionnel Encadre l'usage des téléphones fournis par l'entreprise. | Employés | Sécurité | Règlement | Conditionnel | Moyen |
| 019 | Registres internes Registres légaux et internes à tenir à jour. | Société | Gouvernance | Registre | Obligatoire | Moyen |
| 020 | Charte de gouvernance Décrit les organes de décision et leurs prérogatives. | Société | Gouvernance | Règlement | Recommandé | Moyen |
| 021 | Matrice de risques Cartographie des risques opérationnels et de conformité. | Société | Conformité | Acte | Recommandé | Élevé |
| 022 | Piste d'audit Historique des actions structurantes de l'entreprise. | Société | Conformité | Acte | Obligatoire | Moyen |
| 023 | Contrat client Cadre contractuel de la relation commerciale. | Clients | Conformité | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 024 | Conditions générales Conditions générales de vente ou de service. | Clients | Conformité | Règlement | Recommandé | Élevé |
| 025 | Clauses RGPD client Clauses de traitement des données personnelles côté client. | Clients | RGPD | Clause | Conditionnel | Élevé |
| 026 | Contrat fournisseur Cadre contractuel des prestations fournisseur. | Fournisseurs | Conformité | Contrat | Recommandé | Moyen |
| 027 | Accord de confidentialité (fournisseur) Confidentialité côté fournisseur. | Fournisseurs | Conformité | Contrat | Recommandé | Moyen |
| 028 | Accord de traitement des données (DPA) Accord de sous-traitance des données personnelles. | Fournisseurs | RGPD | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 029 | Clauses ESG fournisseur Engagements ESG attendus des fournisseurs. | Fournisseurs | ESG | Clause | Optionnel | Faible |
| 030 | Registre fournisseurs Liste structurée des fournisseurs et de leurs évaluations. | Fournisseurs | Conformité | Registre | Recommandé | Moyen |
| 031 | Accord de confidentialité Accord de confidentialité · Accords | Clients | Clients | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 032 | Accord de niveau de service (SLA) Accord de niveau de service · Accords | Clients | Clients | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 033 | Politique d’utilisation acceptable Politique d'usage acceptable · Règlements | Clients | Clients | Règlement | Optionnel | Élevé |
| 034 | Plan d’implémentation et gestion des modifications plan de mise en œuvre et avenants · Accords | Clients | Clients | Contrat | Optionnel | Moyen |
| 035 | Clauses de responsabilité et limitation de responsabilité Clauses de responsabilité et limitation · Clauses · Source : Legilux | Clients | Clients | Clause | Optionnel | Élevé |
| 036 | Conditions de paiement Conditions de paiement · Accords | Clients | Clients | Contrat | Optionnel | Moyen |
| 037 | Consentement marketing et communication Consentement marketing et publicité · Accusés de réception · Source : CNPD | Clients | Clients | Accusé | Conditionnel | Moyen |
| 038 | Politique de garantie et remboursement Politique de garantie et remboursement · Règlements | Clients | Clients | Règlement | Conditionnel | Moyen |
| 039 | Déclaration de conformité à l’exportation Déclaration de conformité export · Conformité · Source : Droit UE | Clients | Clients | Procédure | Conditionnel | Élevé |
| 040 | Contrat de marché public Contrat de marché public · Accords · Source : Droit luxembourgeois | Clients | Clients | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 041 | Acceptation de la politique de confidentialité et cookies Acceptation de la politique vie privée et cookies · Accusés de réception · Source : CNPD | Clients | Clients | Accusé | Obligatoire | Élevé |
| 042 | Modèle de devis / proposition Modèle de devis / proposition · Accords | Clients | Clients | Modèle | Optionnel | Moyen |
| 043 | Registre des cookies / journal des consentements Registre cookies / journal des consentements · RGPD · Source : CNPD | Clients | Conformité | Registre | Conditionnel | Moyen |
| 044 | Statuts de la société Statuts de société · Gouvernance · Source : LBR / Legilux | Société | Société | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 045 | Pacte d’actionnaires Pacte d'actionnaires · Gouvernance | Société | Société | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 046 | Résolutions / procès-verbaux du conseil Résolutions et procès-verbaux du conseil · Gouvernance | Société | Société | Acte | Conditionnel | Élevé |
| 047 | Registre des actionnaires Registre des actionnaires · Gouvernance · Source : LBR | Société | Société | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 048 | Registre des bénéficiaires effectifs (RBE / UBO) Registre des bénéficiaires effectifs (UBO) · Gouvernance · Source : LBR | Société | Société | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 049 | Autorisation d’établissement / licence d’exploitation Autorisation d'établissement · Conformité · Source : Guichet.lu | Société | Société | Licence | Conditionnel | Élevé |
| 050 | Dépôt des comptes annuels Dépôt des comptes annuels · Conformité · Source : LBR | Société | Société | Dépôt | Obligatoire | Élevé |
| 051 | Déclarations fiscales de la société Déclarations fiscales · Conformité | Société | Société | Dépôt | Obligatoire | Élevé |
| 052 | Politique d’approbation des dépenses Politique d'approbation des dépenses · Finance | Société | Société | Règlement | Optionnel | Moyen |
| 053 | Politique d’achats Politique d'achats · Finance | Société | Société | Règlement | Optionnel | Moyen |
| 054 | Matrice de délégation de pouvoirs Matrice de délégation de pouvoirs · Finance | Société | Société | Matrice | Optionnel | Élevé |
| 055 | Processus d’approbation des factures Processus d'approbation des factures · Finance | Société | Société | Processus | Optionnel | Moyen |
| 056 | Politique comptable Politique comptable · Finance | Société | Société | Règlement | Optionnel | Moyen |
| 057 | Politique de facturation et numérotation Politique de facturation · Finance | Société | Société | Règlement | Optionnel | Moyen |
| 058 | Politique de conservation des documents financiers Politique de conservation des documents financiers · Finance | Société | Société | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 059 | Modèle de facture Modèle de facture · Finance | Société | Société | Modèle | Obligatoire | Élevé |
| 060 | Registre des activités de traitement (ROPA) Registre des activités de traitement (ROPA) · RGPD · Source : CNPD | Société | Conformité | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 061 | Politique de conservation des données Politique de conservation des données · RGPD · Source : CNPD | Société | Conformité | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 062 | Registre des violations de données Registre des violations de données · RGPD · Source : CNPD | Société | Conformité | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 063 | Analyse d’impact relative à la protection des données (AIPD / DPIA) Analyse d'impact (AIPD) · RGPD · Source : CNPD | Société | Conformité | Évaluation | Conditionnel | Élevé |
| 064 | Clauses contractuelles types (SCCs) / accord de transfert de données Clauses contractuelles types (SCCs) · RGPD · Source : Commission européenne | Société | Conformité | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 065 | Registre des risques Registre des risques · Risques | Société | Conformité | Registre | Optionnel | Élevé |
| 066 | Registre des incidents Registre des incidents · Risques | Société | Conformité | Registre | Optionnel | Élevé |
| 067 | Plan d’actions correctives plan d'actions correctives · Risques | Société | Conformité | Processus | Optionnel | Moyen |
| 068 | Plan de continuité d’activité (PCA / BCP) plan de continuité d'activité (PCA) · Risques | Société | Conformité | Plan | Conditionnel | Élevé |
| 069 | Plan de reprise d’activité / après sinistre (PRA / DRP) plan de reprise d'activité (PRA) · Risques | Société | Conformité | Plan | Conditionnel | Élevé |
| 070 | Journal d’audit / journal d’activité Journal d'audit · Audit | Société | Conformité | Journal | Optionnel | Élevé |
| 071 | Tableau de bord / rapport de conformité Tableau de bord de conformité · Audit | Société | Conformité | Rapport | Optionnel | Moyen |
| 072 | Historique des versions des documents Historique des versions · Audit | Société | Conformité | Journal | Optionnel | Élevé |
| 073 | Journal des accusés de réception Journal des accusés de réception · Audit | Société | Conformité | Journal | Optionnel | Élevé |
| 074 | Rapport de conformité des formations Rapport de conformité formations · Audit | Société | Conformité | Rapport | Optionnel | Moyen |
| 075 | Code d’éthique Code d'éthique · ESG | Société | Conformité | Règlement | Optionnel | Moyen |
| 076 | Politique de durabilité Politique de durabilité · ESG | Société | Conformité | Règlement | Optionnel | Moyen |
| 077 | Politique de sécurité de l'information Politique de sécurité de l'information · Sécurité | Société | Conformité | Règlement | Optionnel | Élevé |
| 078 | Politique de gestion des accès Politique de contrôle d'accès · Sécurité | Société | Conformité | Règlement | Optionnel | Élevé |
| 079 | Politique de mot de passe Politique de mots de passe · Sécurité | Société | Conformité | Règlement | Optionnel | Moyen |
| 080 | Procédure de gestion des incidents Procédure de réponse aux incidents · Sécurité | Société | Conformité | Procédure | Optionnel | Élevé |
| 081 | Politique de gestion des conflits d’intérêts Politique de conflits d'intérêts · Gouvernance | Société | Conformité | Règlement | Optionnel | Élevé |
| 082 | Contrat à durée indéterminée (CDI) Contrat à durée indéterminée (CDI) · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 083 | Contrat à durée déterminée (CDD) Contrat à durée déterminée (CDD) · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 084 | Avenant au contrat de travail Avenant au contrat · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 085 | Règlement intérieur / Manuel de l’employé Manuel de l'employé / règlement intérieur · Règlements · Source : ITM | Employés | HR | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 086 | Code de conduite Code de conduite · Règlements · Source : ITM | Employés | HR | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 087 | Politique d’utilisation acceptable des systèmes informatiques Politique d'usage informatique · Règlements · Source : CNPD | Employés | HR | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 088 | Notice d’information relative à la protection des données (salariés) notice RGPD salariés · Règlements · Source : CNPD | Employés | HR | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 089 | Politique de signalement (lanceur d’alerte) Politique lanceur d'alerte · Règlements · Source : Directive UE | Employés | HR | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 090 | Politique de prévention du harcèlement Politique anti-harcèlement · Règlements · Source : ITM | Employés | HR | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 091 | Accusé de réception des politiques internes Accusés de réception des politiques · Accusés de réception | Employés | HR | Accusé | Obligatoire | Élevé |
| 092 | Lettre d’avertissement Lettre d'avertissement · Performance · Source : Legilux | Employés | HR | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 093 | Plan d’amélioration de la performance plan d'amélioration de la performance · Performance | Employés | HR | Acte | Optionnel | Élevé |
| 094 | Lettre de licenciement Lettre de licenciement · Performance · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 095 | Accord de confidentialité (salarié) Accord de confidentialité (salarié) · Accords | Employés | HR | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 096 | Cession de droits de propriété intellectuelle Cession de propriété intellectuelle · Accords | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 097 | Contrat de travail à temps partiel Contrat à temps partiel · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 098 | Contrat de travail saisonnier Contrat saisonnier · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Moyen |
| 099 | Contrat de travail intérimaire Contrat intérimaire · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 100 | Contrat de travail pour personnel domestique Contrat personnel domestique · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Moyen |
| 101 | Contrat d’apprentissage Contrat d'apprentissage · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 102 | Convention de stage Convention de stage · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Moyen |
| 103 | Contrat d’étudiant Contrat étudiant · Contrats · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 104 | Contrat de cadre dirigeant Contrat de cadre dirigeant · Contrats | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 105 | Clause de non-concurrence / non-sollicitation Accord de non-concurrence / non-sollicitation · Accords | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 106 | Accusé de réception relatif à la protection des données Data Processing / Privacy Accusés de réception · Accusés de réception · Source : CNPD | Employés | HR | Accusé | Obligatoire | Élevé |
| 107 | Accord de télétravail Accord de télétravail · Accords · Source : ITM | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 108 | Procédure disciplinaire et de réclamation Procédure disciplinaire et de réclamation · Règlements · Source : ITM | Employés | HR | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 109 | Politique d’égalité des chances Politique d'égalité des chances · Règlements · Source : ITM | Employés | HR | Règlement | Obligatoire | Élevé |
| 110 | Formulaire de signalement Formulaire de signalement · Formulaires · Source : Directive UE | Employés | HR | Formulaire | Obligatoire | Élevé |
| 111 | Consentement vérification médicale et antécédents Consentement vérification médicale · Formulaires · Source : CNPD | Employés | HR | Formulaire | Conditionnel | Élevé |
| 112 | Convention de rupture / accord de départ Convention de rupture · Sortie | Employés | HR | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 113 | Accord transactionnel / quittance Accord transactionnel · Sortie | Employés | HR | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 114 | Indemnité compensatoire de préavis Indemnité compensatoire de préavis · Sortie · Source : Guichet.lu | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 115 | Lettre d’offre d’emploi Lettre d'offre d'emploi · Recrutement | Employés | HR | Contrat | Optionnel | Moyen |
| 116 | Formulaire d’évaluation d’entretien Formulaire d'évaluation d'entretien · Recrutement | Employés | HR | Formulaire | Optionnel | Faible |
| 117 | Formulaire de prise de références Formulaire de prise de références · Recrutement · Source : CNPD | Employés | HR | Formulaire | Conditionnel | Moyen |
| 118 | Checklist d’intégration Check-list d'intégration · Recrutement | Employés | HR | Processus | Optionnel | Faible |
| 119 | Accord de confidentialité et cession de propriété intellectuelle Confidentiality & Cession de propriété intellectuelle (Accord de confidentialité/CIIA) · Accords | Employés | HR | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 120 | Accord d’utilisation du véhicule de société Accord véhicule de société · Accords | Employés | HR | Contrat | Optionnel | Moyen |
| 121 | Accusé de réception des règles de santé et sécurité Health & Safety Accusés de réception · Accusés de réception · Source : ITM | Employés | HR | Accusé | Obligatoire | Élevé |
| 122 | Accusé de réception de la politique anti-harcèlement Anti-Harassment Accusés de réception · Accusés de réception · Source : ITM | Employés | HR | Accusé | Obligatoire | Élevé |
| 123 | Politique de frais et déplacements Politique frais et déplacements · Règlements | Employés | HR | Règlement | Optionnel | Moyen |
| 124 | Politique relative aux réseaux sociaux Politique réseaux sociaux · Règlements | Employés | HR | Règlement | Optionnel | Moyen |
| 125 | Autorisation d’activité secondaire Autorisation d'activité secondaire · Accords | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Moyen |
| 126 | Cession des droits d’invention et de brevet Cession des droits d'invention et de brevet · Accords | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 127 | Plan de bonus / commission plan de bonus / commission · Accords | Employés | HR | Contrat | Optionnel | Moyen |
| 128 | Accord d’options / actions Accord d'options / actions · Accords | Employés | HR | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 129 | Convention de formation Convention de formation · Accords | Employés | HR | Contrat | Conditionnel | Moyen |
| 130 | Consentement à l’utilisation de l’image / voix Consentement image / voix · Accusés de réception · Source : CNPD | Employés | HR | Accusé | Conditionnel | Élevé |
| 131 | Registre des réclamations internes Registre des réclamations · Performance | Employés | HR | Registre | Optionnel | Moyen |
| 132 | Attestation de formation / Preuve de formation Attestation de formation · Suivi · Source : ITM | Employés | Formation | Acte | Conditionnel | Moyen |
| 133 | Matrice des formations obligatoires Matrice des formations obligatoires · Programmes · Source : ITM | Employés | Formation | Matrice | Conditionnel | Élevé |
| 134 | Plan de formation par rôle plan de formation par rôle · Programmes | Employés | Formation | Plan | Optionnel | Moyen |
| 135 | Feuille de présence à la formation Feuille de présence formation · Suivi | Employés | Formation | Acte | Optionnel | Moyen |
| 136 | Répertoire des certifications Répertoire des certifications · Suivi | Employés | Formation | Référentiel | Optionnel | Moyen |
| 137 | Évaluation ESG des fournisseurs Évaluation ESG fournisseurs · ESG | Fournisseurs | Conformité | Évaluation | Optionnel | Moyen |
| 138 | Accord de confidentialité Accord de confidentialité · Accords | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 139 | Accord de traitement des données (DPA) Accord de traitement des données (DPA) · Accords · Source : CNPD | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 140 | Conditions générales de commande (bon de commande) Conditions générales de commande · Accords | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 141 | Contrat de sous-traitance Contrat de sous-traitance · Accords | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 142 | Contrat d’externalisation Contrat d'externalisation · Accords · Source : CSSF | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 143 | Contrat de distribution Contrat de distribution · Accords · Source : Droit UE | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Optionnel | Élevé |
| 144 | Accord d’assurance qualité Accord d'assurance qualité · Accords | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 145 | Accord santé, sécurité et environnement (HSE) Accord santé, sécurité, environnement (HSE) · Accords · Source : ITM | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 146 | Déclaration anti-corruption et anti-pot-de-vin Déclaration anti-corruption · Conformité | Fournisseurs | Fournisseurs | Déclaration | Optionnel | Élevé |
| 147 | Accord d’assurance et d’indemnisation Accord d'assurance et d'indemnisation · Accords | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 148 | Accord de garantie et retours Accord de garantie et retours · Accords | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Optionnel | Moyen |
| 149 | Conditions de paiement Conditions de paiement · Accords | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Optionnel | Moyen |
| 150 | Déclaration environnementale et de durabilité Déclaration environnementale et durabilité · Conformité | Fournisseurs | Fournisseurs | Déclaration | Optionnel | Moyen |
| 151 | Clause de non-concurrence / exclusivité clause de non-concurrence / exclusivité · Accords | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 152 | Clause de force majeure clause de force majeure · Clauses · Source : Legilux | Fournisseurs | Fournisseurs | Clause | Optionnel | Élevé |
| 153 | Clauses de résiliation et préavis Résiliation et préavis · Clauses · Source : Legilux | Fournisseurs | Fournisseurs | Clause | Optionnel | Élevé |
| 154 | Contrat de marché public Contrat de marché public · Accords · Source : Droit luxembourgeois | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 155 | Conditions de livraison (Incoterms) Conditions de livraison (Incoterms) · Accords · Source : ICC | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Optionnel | Moyen |
| 156 | Formulaire d’intégration fournisseur Formulaire d'intégration fournisseur · Conformité | Fournisseurs | Fournisseurs | Formulaire | Optionnel | Moyen |
| 157 | Déclaration de poste vacant ADEM Déclaration ADEM de poste vacant · 3 jours ouvrables avant publication · Source : ADEM | Employés | Immigration | Déclaration | Obligatoire | Élevé |
| 158 | Accusé de déclaration ADEM Preuve opposable de la déclaration de poste vacant · Source : ADEM | Employés | Immigration | Récépissé | Obligatoire | Moyen |
| 159 | Test du marché de l'emploi ADEM Labour Market Test · préalable pays tiers · Source : ADEM | Employés | Immigration | Évaluation | Conditionnel | Élevé |
| 160 | Dossier autorisation de travail (pays tiers) Work Authorization File · Source : MAE / Immigration | Employés | Immigration | Dépôt | Conditionnel | Élevé |
| 161 | Copie du titre de séjour Residence Permit Copy · Source : Immigration | Employés | Immigration | Acte | Conditionnel | Élevé |
| 162 | Lettre d'offre d'emploi (Luxembourg) Lettre d'offre d'emploi · pré-contractuel | Employés | HR | Notice | Recommandé | Moyen |
| 163 | Dossier de recrutement Recruitment File · candidatures examinées | Employés | HR | Dépôt | Recommandé | Moyen |
| 164 | Consentement prise de références (RGPD) Reference Check Consent · Source : CNPD | Employés | RGPD | Formulaire | Conditionnel | Élevé |
| 165 | Immatriculation employeur CCSS CCSS Employer Registration · matricule employeur · Source : CCSS | Société | Paie | Dépôt | Obligatoire | Élevé |
| 166 | Déclaration d'entrée CCSS (J+8) Déclaration d'entrée CCSS · 8 jours · Source : CCSS | Employés | Paie | Déclaration | Obligatoire | Élevé |
| 167 | Déclaration de sortie CCSS Déclaration de sortie CCSS · Source : CCSS | Employés | Paie | Déclaration | Obligatoire | Élevé |
| 168 | Affiliation intérim SECUline (DECINT) DECINT — Affiliation intérimaire · Source : CCSS / SECUline | Employés | Paie | Déclaration | Conditionnel | Élevé |
| 169 | Fiche de retenue d'impôt Tax Card File · Source : ACD | Employés | Fiscalité | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 170 | Registre des retenues à la source Registre des retenues à la source · Source : ACD | Employés | Fiscalité | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 171 | Décompte annuel des salaires Décompte annuel des salaires · Source : ACD | Employés | Fiscalité | Attestation | Obligatoire | Élevé |
| 172 | Affiliation service de santé au travail Health Service Affiliation · Source : ITM | Société | HR | Dépôt | Obligatoire | Élevé |
| 173 | Visite médicale d'embauche Pre-employment Medical Check · Source : Service de santé au travail | Employés | HR | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 174 | Désignation salarié sécurité Designated Worker Appointment · Source : ITM | Société | HR | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 175 | Évaluation des risques professionnels Évaluation des risques · Source : ITM / AAA | Société | HR | Évaluation | Obligatoire | Élevé |
| 176 | Checklist onboarding légal LU Luxembourg Legal Check-list d'intégration | Employés | HR | Check-list | Recommandé | Moyen |
| 177 | Transmission infos essentielles (J+7) Essential Employment Information · 7 jours calendaires · Source : ITM | Employés | HR | Notification | Obligatoire | Élevé |
| 178 | Déclaration mensuelle des salaires CCSS Déclaration mensuelle de paie · Source : CCSS | Société | Paie | Déclaration | Obligatoire | Élevé |
| 179 | Déclaration mensuelle des incapacités Déclaration d'incapacité · Source : CCSS | Société | Paie | Déclaration | Obligatoire | Élevé |
| 180 | Fiche de paie / bulletin de salaire Bulletin de paie / Salary déclaration · mensuel | Employés | Paie | Attestation | Obligatoire | Élevé |
| 181 | Politique de paie Politique de paie | Société | Paie | Règlement | Recommandé | Moyen |
| 182 | Livre des congés Congé registre · 26 jours/an min · Source : ITM | Société | HR | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 183 | Registre du temps de travail Working Time registre · Source : ITM | Société | HR | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 184 | Plan de service / planning des équipes Shift calendrier · Source : ITM | Employés | HR | Calendrier | Conditionnel | Moyen |
| 185 | Registre des heures supplémentaires Heures supplémentaires registre · Source : ITM | Société | HR | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 186 | Autorisation d'heures supplémentaires Heures supplémentaires Authorization · Source : ITM | Société | HR | Formulaire | Conditionnel | Élevé |
| 187 | Politique temps de travail et repos Working Time & Rest politique · Source : ITM | Société | HR | Règlement | Recommandé | Moyen |
| 188 | Rapport d'accident du travail Accident rapport · Source : ITM | Employés | HR | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 189 | Notification d'accident à l'AAA AAA notification · sans délai · Source : AAA | Employés | HR | Notification | Obligatoire | Élevé |
| 190 | Plan d'actions correctives santé-sécurité plan d'actions correctives · post-accident | Société | HR | Plan | Conditionnel | Élevé |
| 191 | Journal des presqu'accidents Near-miss journal · prévention | Société | HR | Journal | Recommandé | Moyen |
| 192 | Plan de prévention santé-sécurité Prevention plan · Source : ITM | Société | HR | Plan | Obligatoire | Élevé |
| 193 | Notice surveillance lieu de travail Workplace Surveillance notice · Source : CNPD | Employés | RGPD | Notice | Obligatoire | Élevé |
| 194 | Analyse d'impact surveillance (DPIA HR) HR DPIA · surveillance & monitoring · Source : CNPD | Société | RGPD | Évaluation | Conditionnel | Élevé |
| 195 | Politique vidéosurveillance CCTV politique · Source : CNPD | Société | RGPD | Règlement | Conditionnel | Élevé |
| 196 | Note interne monitoring email Email Monitoring note · Source : CNPD | Société | RGPD | Note | Conditionnel | Élevé |
| 197 | Contrat de mise à disposition (intérim) Temporary Work Assignment contrat · 3 jours ouvrables · Source : ITM | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 198 | Contrat de mission intérimaire Mission contrat · agence d'intérim · Source : ITM | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 199 | Relevé mensuel des missions intérim mensuel Mission déclaration · ministre du Travail · Source : ITM | Société | HR | Attestation | Obligatoire | Élevé |
| 200 | Convention de stage LU Internship accord · tripartite · Source : ITM | Employés | HR | Contrat | Obligatoire | Moyen |
| 201 | Désignation du tuteur de stage Tutor Designation · stage | Employés | HR | Acte | Obligatoire | Moyen |
| 202 | Barème d'indemnisation de stage Internship Indemnity calendrier · 30%-75% SSM · Source : ITM | Employés | HR | Calendrier | Obligatoire | Moyen |
| 203 | Déclaration e-Détachement e-Détachement déclaration · avant début travaux · Source : ITM | Employés | Immigration | Déclaration | Obligatoire | Élevé |
| 204 | Formulaire A1 (sécurité sociale) A1 formulaire · couverture sociale détachement | Employés | Immigration | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 205 | Dossier salarié détaché Posted Worker File · A1, contrat, paies · Source : ITM | Employés | Immigration | Dépôt | Obligatoire | Élevé |
| 206 | Désignation personne de référence (LU) Reference Person · détachement · Source : ITM | Société | Immigration | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 207 | Demande de badge social Social Badge Request · chantier · Source : ITM | Employés | Immigration | Dépôt | Obligatoire | Élevé |
| 208 | Contrat de prestation transfrontalière Cross-border Service accord · détachement | Société | Immigration | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 209 | Contrat de prestation freelance Service Provider accord · sans subordination | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 210 | Vérification autorisation d'établissement Business Licence Check · prévention salariat déguisé | Fournisseurs | Conformité | Check-list | Obligatoire | Élevé |
| 211 | Preuve d'affiliation CCSS indépendant CCSS Affiliation Proof · indépendant | Fournisseurs | Conformité | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 212 | Analyse risque salariat déguisé Disguised Employment Risques note | Société | Conformité | Note | Recommandé | Élevé |
| 213 | PV entretien préalable (>150 salariés) Pre-dismissal Hearing fiche · Source : Code du travail LU | Employés | HR | Acte | Conditionnel | Élevé |
| 214 | Notification Comité de conjoncture Comité de conjoncture notification · ≥15 salariés | Société | HR | Notification | Conditionnel | Élevé |
| 215 | Notification licenciement collectif Collective Redundancy notification · ≥7/30j · Source : ITM | Société | HR | Notification | Conditionnel | Élevé |
| 216 | Plan social Social plan · licenciement collectif | Société | HR | Plan | Conditionnel | Élevé |
| 217 | Certificat de travail Work Certificate · à délivrer en fin de contrat | Employés | HR | Attestation | Obligatoire | Élevé |
| 218 | Solde de tout compte Final Settlement · décompte final | Employés | Paie | Attestation | Obligatoire | Élevé |
| 219 | Extrait de compte salaire (ACD) Salary Account Extract · transmission ACD · Source : ACD | Employés | Fiscalité | Attestation | Obligatoire | Élevé |
| 220 | Extrait de compte pension Pension Account Extract · fin de contrat · Source : ACD | Employés | Fiscalité | Attestation | Obligatoire | Élevé |
| 221 | Indemnité compensatoire de préavis Payment in Lieu of notice | Employés | Paie | Attestation | Conditionnel | Élevé |
| 222 | Checklist offboarding HR Sortie check-list · désaffiliation, restitutions | Employés | HR | Check-list | Recommandé | Moyen |
| 223 | Statuts (Articles of Association) Acte constitutif définissant la forme, l'objet, le capital et les organes. | Société | Gouvernance | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 224 | Acte notarié constitutif Acte authentique requis pour SA, SCA et toute modification statutaire substantielle. | Société | Gouvernance | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 225 | Statuts coordonnés Version consolidée à déposer au RCS dans le mois de chaque modification. | Société | Gouvernance | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 226 | Dépôt RCS / publication RESA Inscription au Registre de Commerce et publication officielle au RESA. | Société | Gouvernance | Dépôt | Obligatoire | Élevé |
| 227 | Registre des actionnaires / associés Registre nominatif tenu au siège, opposable aux tiers après inscription. | Société | Gouvernance | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 228 | Registre des bénéficiaires effectifs (RBE) Identification et mise à jour des UBO dans le mois de tout changement. | Société | Gouvernance | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 229 | Dossier de preuve UBO Pièces justificatives soutenant la déclaration RBE en cas de contrôle. | Société | Gouvernance | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 230 | Organigramme de détention Cartographie de la chaîne capitalistique jusqu'aux personnes physiques. | Société | Gouvernance | Référentiel | Recommandé | Moyen |
| 231 | Table de capitalisation Vue dynamique du capital, dilutions, instruments convertibles et droits de vote. | Société | Gouvernance | Référentiel | Recommandé | Moyen |
| 232 | Acte de cession de titres Cession d'actions / parts avec signification ou agrément selon la forme sociale. | Société | Gouvernance | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 233 | Convocation d'assemblée Convocation respectant les délais SA (8/15/30 j) et SARL > 60 associés (8 j). | Société | Gouvernance | Notification | Obligatoire | Élevé |
| 234 | Ordre du jour de l'AG Liste des points soumis au vote ; aucune décision hors ordre du jour. | Société | Gouvernance | Calendrier | Obligatoire | Moyen |
| 235 | Pouvoir / formulaire de procuration Mandat de représentation à l'AG, à conserver avec les feuilles de présence. | Société | Gouvernance | Formulaire | Conditionnel | Moyen |
| 236 | Feuille de présence AG Liste signée des associés présents et représentés, pièce du dossier d'AG. | Société | Gouvernance | Acte | Obligatoire | Moyen |
| 237 | PV d'assemblée générale Procès-verbal des décisions des associés, base d'opposabilité et de dépôt RCS. | Société | Gouvernance | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 238 | Consultation écrite SARL Mode de décision possible jusqu'à 60 associés en SARL. | Société | Gouvernance | Procédure | Conditionnel | Moyen |
| 239 | PV de conseil d'administration / gérance Trace des décisions du conseil, des délégations et des conflits d'intérêts. | Société | Gouvernance | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 240 | Rapport de gestion du conseil Rapport présenté à l'AG annuelle ; obligatoire selon seuils. | Société | Gouvernance | Rapport | Conditionnel | Moyen |
| 241 | Résolution de décharge des administrateurs Décision annuelle de l'AG protégeant les administrateurs sur l'exercice écoulé. | Société | Gouvernance | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 242 | Délégation à la gestion journalière Décision du conseil déléguant la gestion quotidienne, à publier au RCS. | Société | Gouvernance | Acte | Conditionnel | Moyen |
| 243 | Registre des conflits d'intérêts Déclarations et abstentions des administrateurs sur opérations conflictuelles. | Société | Gouvernance | Registre | Recommandé | Élevé |
| 244 | Registre des opérations avec parties liées Suivi des transactions intra-groupe et avec DIRIGEANT, base d'audit. | Société | Gouvernance | Registre | Conditionnel | Moyen |
| 245 | Résolution de nomination d'un dirigeant Décision de nomination, durée, pouvoirs, à publier au RCS. | Société | Gouvernance | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 246 | Lettre d'acceptation de mandat Acceptation écrite par le dirigeant, pièce du dossier RCS. | Société | Gouvernance | Formulaire | Obligatoire | Moyen |
| 247 | Lettre de démission de dirigeant Démission avec date d'effet, déclenche les formalités de cessation. | Société | Gouvernance | Formulaire | Conditionnel | Élevé |
| 248 | Checklist de sortie de dirigeant RCS, CCSS (8 j), TVA (15 j), ministère de l'Économie (1 mois), AED. | Société | Gouvernance | Check-list | Recommandé | Élevé |
| 249 | Dossier d'honorabilité professionnelle Casier judiciaire, déclaration sur l'honneur, attestations fiscales et sociales. | Société | Société | Acte | Conditionnel | Élevé |
| 250 | Autorisation d'établissement Autorisation ministérielle requise pour exercer une activité commerciale. | Société | Société | Licence | Conditionnel | Élevé |
| 251 | Affiliation CCSS du dirigeant Qualification salarié ou indépendant et affiliation dans les 8 jours. | Société | Paie | Dépôt | Obligatoire | Élevé |
| 252 | Désaffiliation CCSS du dirigeant À effectuer dans les 8 jours de la sortie effective du mandat. | Société | Paie | Dépôt | Conditionnel | Élevé |
| 253 | Registre de retenue sur tantièmes Suivi de la retenue de 20 % sur tantièmes, base d'audit ACD. | Société | Fiscalité | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 254 | Déclaration de retenue sur tantièmes Déclaration et versement à l'ACD dans les 8 jours du paiement. | Société | Fiscalité | Déclaration | Obligatoire | Élevé |
| 255 | Cessation TVA personnelle du dirigeant À déposer dans les 15 jours de la cessation du mandat indépendant. | Société | Fiscalité | Dépôt | Conditionnel | Élevé |
| 256 | Notification au ministère de l'Économie Changement de dirigeant autorisé à notifier dans le mois. | Société | Société | Notification | Conditionnel | Élevé |
| 257 | Comptes annuels Bilan, compte de résultat, annexe ; approbation dans les 6 mois. | Société | Finance | Rapport | Obligatoire | Élevé |
| 258 | Dépôt des comptes annuels (eCDF / RCS) Dépôt dans le mois suivant l'approbation, au plus tard 7 mois après clôture. | Société | Finance | Dépôt | Obligatoire | Élevé |
| 259 | Rapport du réviseur d'entreprises agréé Obligatoire au-delà des seuils légaux ; à annexer aux comptes. | Société | Finance | Rapport | Conditionnel | Élevé |
| 260 | Rapport du commissaire aux comptes Pour les SA en deçà des seuils du réviseur agréé. | Société | Finance | Rapport | Conditionnel | Moyen |
| 261 | Décision de distribution de dividendes Constate les bénéfices distribuables et la réserve légale (5 % / 10 %). | Société | Gouvernance | Acte | Conditionnel | Élevé |
| 262 | Comptes intérimaires (acompte sur dividende) Base requise pour tout acompte sur dividende voté par le conseil. | Société | Finance | Attestation | Conditionnel | Élevé |
| 263 | Retenue à la source sur dividendes Retenue de 15 % à déclarer et verser à l'ACD dans les 8 jours. | Société | Fiscalité | Déclaration | Conditionnel | Élevé |
| 264 | Notification FDI (filtrage IDE) À déposer avant réalisation pour tout investisseur non-UE en secteur critique. | Société | Société | Notification | Conditionnel | Élevé |
| 265 | Mémo de qualification FDI Analyse interne d'applicabilité du filtrage IDE, pièce de défense. | Société | Conformité | Note | Recommandé | Moyen |
| 266 | Dossier de séjour investisseur pays tiers Permis investisseur (≥ 500 k€ ou création d'emplois) avant entrée au LU. | Société | Immigration | Dépôt | Conditionnel | Élevé |
| 267 | Déclaration d'arrivée de l'investisseur À déposer à la commune dans les 3 jours de l'arrivée. | Société | Immigration | Notification | Conditionnel | Moyen |
| 268 | Pacte d'actionnaires Encadre gouvernance, transferts, sorties, droits préférentiels entre associés. | Société | Gouvernance | Contrat | Recommandé | Élevé |
| 269 | Contrat de mandat social Précise rémunération, durée, exclusivité et engagements du dirigeant. | Société | Gouvernance | Contrat | Recommandé | Moyen |
| 270 | Police D&O (responsabilité DIRIGEANT) Assurance des DIRIGEANT contre les actions en responsabilité civile. | Société | Gouvernance | Contrat | Recommandé | Élevé |
| 271 | Checklist Actionnaire / Investisseur / Dirigeant Auto-contrôle des 14 points de conformité gouvernance LU (Audit 2026.05). | Société | Gouvernance | Check-list | Recommandé | Élevé |
| 272 | Notice précontractuelle B2C à distance Information précontractuelle complète (art. L. 222-9) avant tout achat à distance. | Clients | Clients | Notice | Obligatoire | Élevé |
| 273 | Formulaire de rétractation (Annexe I) Modèle légal mis à disposition du consommateur, 14 jours sans motif. | Clients | Clients | Formulaire | Obligatoire | Élevé |
| 274 | Registre des rétractations Suivi des demandes, dates, motifs et remboursements. | Clients | Clients | Registre | Obligatoire | Moyen |
| 275 | Journal des remboursements Preuve du remboursement dans les 14 jours suivant la rétractation. | Clients | Clients | Journal | Obligatoire | Moyen |
| 276 | Procédure retours & SAV processus de gestion des retours, garantie légale et commerciale. | Clients | Clients | Procédure | Recommandé | Moyen |
| 277 | Preuve d'acceptation des CGV B2C Horodatage, IP, version des CGV acceptées par le consommateur. | Clients | Clients | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 278 | Marketing claim checklist Validation des allégations marketing avant diffusion (PCD). | Clients | Clients | Check-list | Recommandé | Élevé |
| 279 | Campaign approval memo Approbation interne d'une campagne publicitaire et de ses claims. | Clients | Clients | Note | Recommandé | Moyen |
| 280 | Evidence file (allégations) Preuves matérielles à l'appui de chaque allégation commerciale. | Clients | Clients | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 281 | Comparative advertising review Analyse juridique d'une publicité comparative avant diffusion. | Clients | Clients | Évaluation | Conditionnel | Élevé |
| 282 | Clause disclosure influenceurs Obligation de mention #ad / #partenariat pour les créateurs. | Clients | Clients | Clause | Conditionnel | Moyen |
| 283 | Modèle de facture LU conforme Mentions obligatoires TVA, intérêts de retard, IBAN, conditions. | Clients | Finance | Modèle | Obligatoire | Élevé |
| 284 | Politique de pénalités de retard Barème d'intérêts et frais de recouvrement appliqués. | Clients | Finance | Règlement | Recommandé | Moyen |
| 285 | Workflow de relance (dunning) Séquence de relances J+15 / J+30 / mise en demeure. | Clients | Finance | Processus | Recommandé | Moyen |
| 286 | Lettre de mise en demeure Acte préalable au contentieux, point de départ des intérêts. | Clients | Finance | Notice | Conditionnel | Élevé |
| 287 | Procédure d'archivage des factures 10 ans Conservation TVA / AED des factures émises et reçues. | Clients | Finance | Procédure | Obligatoire | Élevé |
| 288 | TVA evidence checklist Pièces justificatives à conserver pour chaque opération TVA. | Clients | Fiscalité | Check-list | Obligatoire | Élevé |
| 289 | Dossier d'onboarding Peppol Préalable à toute facturation électronique vers un pouvoir public LU. | Clients | Clients | Dépôt | Conditionnel | Moyen |
| 290 | Modèle e-facture Peppol BIS Format structuré XML conforme à la directive 2014/55/UE. | Clients | Clients | Modèle | Conditionnel | Moyen |
| 291 | Journal de transmission Peppol Preuve d'envoi et d'accusé de réception du pouvoir public. | Clients | Clients | Journal | Conditionnel | Moyen |
| 292 | Attestation de conformité CCSS Pièce du dossier de soumission à un marché public. | Clients | Conformité | Acte | Conditionnel | Élevé |
| 293 | Attestation de conformité TVA (AED) Pièce du dossier marchés publics, validité limitée. | Clients | Fiscalité | Acte | Conditionnel | Élevé |
| 294 | Attestation ACD (impôts directs) Pièce du dossier marchés publics, à renouveler. | Clients | Fiscalité | Acte | Conditionnel | Élevé |
| 295 | Document unique de marché européen (ESPD) Auto-déclaration standardisée pour soumissions UE. | Clients | Conformité | Déclaration | Conditionnel | Moyen |
| 296 | Export consent log (CMP) Preuve horodatée du consentement cookies (12 mois max). | Clients | RGPD | Journal | Obligatoire | Élevé |
| 297 | Configuration CMP (capture) Snapshot des paramètres CMP à chaque mise à jour. | Clients | RGPD | Acte | Recommandé | Moyen |
| 298 | Rapport d'audit cookies Cartographie des traceurs, finalités, durées et tiers. | Clients | RGPD | Rapport | Recommandé | Élevé |
| 299 | Archive des bannières cookies Versionnage des bannières affichées aux utilisateurs. | Clients | RGPD | Référentiel | Recommandé | Moyen |
| 300 | Registre de consentement marketing Preuve d'opt-in / opt-out par canal et par contact. | Clients | RGPD | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 301 | Formulaire d'opt-in marketing Recueil explicite, granulaire et révocable du consentement. | Clients | RGPD | Formulaire | Obligatoire | Moyen |
| 302 | Workflow de désinscription Désinscription en un clic, traçabilité du retrait. | Clients | RGPD | Processus | Obligatoire | Moyen |
| 303 | Mémo soft opt-in client existant Analyse d'éligibilité au régime soft opt-in (CNPD). | Clients | RGPD | Note | Conditionnel | Moyen |
| 304 | Registre des transferts hors EEE Cartographie des transferts internationaux par finalité. | Clients | RGPD | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 305 | Clauses contractuelles types (SCC modules 1–4) Décision 2021/914 — base juridique des transferts. | Clients | RGPD | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 306 | Transfer Impact Assessment (TIA) Évaluation Schrems II du pays destinataire et mesures supplémentaires. | Clients | RGPD | Évaluation | Conditionnel | Élevé |
| 307 | Mémo mesures supplémentaires Chiffrement, pseudonymisation, contrôles juridiques additionnels. | Clients | RGPD | Note | Conditionnel | Moyen |
| 308 | Dossier KYC client Identification, vérification, profil de risque du client. | Clients | Conformité | Dépôt | Conditionnel | Élevé |
| 309 | Formulaire d'identification UBO client Identification des bénéficiaires effectifs du client professionnel. | Clients | Conformité | Formulaire | Conditionnel | Élevé |
| 310 | Notation de risque client Scoring AML, PEP, sanctions, pays, secteur. | Clients | Conformité | Évaluation | Conditionnel | Élevé |
| 311 | Déclaration de soupçon (STR) Transmission à la CRF en cas d'opération suspecte. | Clients | Conformité | Déclaration | Conditionnel | Élevé |
| 312 | Rapport screening PEP Vérification continue contre listes PEP et sanctions. | Clients | Conformité | Rapport | Conditionnel | Élevé |
| 313 | Checklist onboarding AML Étapes obligatoires avant entrée en relation. | Clients | Conformité | Check-list | Conditionnel | Élevé |
| 314 | Extrait RCS fournisseur Vérification de l'existence légale et des DIRIGEANT. | Fournisseurs | Fournisseurs | Acte | Recommandé | Moyen |
| 315 | Extrait RBE fournisseur Identification des bénéficiaires effectifs avant engagement. | Fournisseurs | Fournisseurs | Acte | Recommandé | Élevé |
| 316 | Vérification autorisation d'établissement Contrôle de l'autorisation ministérielle du fournisseur LU. | Fournisseurs | Fournisseurs | Acte | Conditionnel | Élevé |
| 317 | Mémo d'approbation fournisseur Décision d'engagement formalisée pour fournisseur critique. | Fournisseurs | Fournisseurs | Note | Recommandé | Moyen |
| 318 | Rapport screening sanctions fournisseur Contrôle contre listes UE, ONU, OFAC avant contractualisation. | Fournisseurs | Conformité | Rapport | Conditionnel | Élevé |
| 319 | Liste des sous-traitants ultérieurs Cascade RGPD art. 28 à tenir à jour et notifier au responsable. | Fournisseurs | RGPD | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 320 | Formulaire d'approbation sous-traitant ultérieur Autorisation préalable du responsable de traitement. | Fournisseurs | RGPD | Formulaire | Obligatoire | Élevé |
| 321 | Rapport d'audit sous-traitant Audit sécurité et conformité du sous-traitant. | Fournisseurs | RGPD | Rapport | Recommandé | Moyen |
| 322 | Certificat de restitution / effacement Preuve en fin de contrat (art. 28 RGPD). | Fournisseurs | RGPD | Acte | Obligatoire | Élevé |
| 323 | Registre des prestataires TIC (DORA) Cartographie complète des prestataires TIC et criticité. | Fournisseurs | Sécurité | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 324 | Clauses contractuelles DORA Audit, sécurité, exit, sous-traitance, continuité. | Fournisseurs | Sécurité | Clause | Obligatoire | Élevé |
| 325 | Plan de sortie prestataire critique Stratégie de réversibilité documentée et testée. | Fournisseurs | Sécurité | Plan | Obligatoire | Élevé |
| 326 | Notification pré-outsourcing CSSF À déposer avant tout outsourcing critique d'entité financière. | Fournisseurs | Sécurité | Notification | Conditionnel | Élevé |
| 327 | Évaluation des risques TIC Analyse DORA des risques par prestataire et scénario. | Fournisseurs | Sécurité | Évaluation | Obligatoire | Élevé |
| 328 | Évaluation cyber fournisseur (NIS2) Questionnaire et scoring cyber du fournisseur direct. | Fournisseurs | Sécurité | Évaluation | Obligatoire | Élevé |
| 329 | Registre des risques fournisseurs Suivi consolidé des risques tiers (NIS2, DORA, RGPD). | Fournisseurs | Sécurité | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 330 | Clauses contractuelles NIS2 Sécurité, incident reporting, audit, supply chain. | Fournisseurs | Sécurité | Clause | Conditionnel | Élevé |
| 331 | Procédure notification d'incident (24/72h) processus NIS2/DORA de notification à l'autorité. | Fournisseurs | Sécurité | Procédure | Obligatoire | Élevé |
| 332 | Audit supply chain cyber Audit annuel des fournisseurs critiques NIS2. | Fournisseurs | Sécurité | Rapport | Recommandé | Moyen |
| 333 | Conditions générales d'achat (PO terms) Conditions d'engagement standard côté acheteur. | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Recommandé | Moyen |
| 334 | Workflow d'approbation des factures Séparation des tâches, double validation, seuils. | Fournisseurs | Finance | Processus | Obligatoire | Moyen |
| 335 | Politique achats Règles d'engagement, seuils, exceptions et délégations. | Fournisseurs | Fournisseurs | Règlement | Recommandé | Moyen |
| 336 | Conditions de paiement fournisseurs Délais standards et exceptions, conformité L. 18 avr. 2004. | Fournisseurs | Finance | Règlement | Recommandé | Moyen |
| 337 | Matrice de séparation des tâches Prévention fraude au paiement et fraude au président. | Fournisseurs | Finance | Matrice | Recommandé | Élevé |
| 338 | Politique anti-corruption (groupe) Cadre interne anti-corruption applicable aux tiers. | Fournisseurs | Conformité | Règlement | Recommandé | Élevé |
| 339 | Registre cadeaux & invitations Suivi des cadeaux donnés/reçus au-delà du seuil. | Fournisseurs | Conformité | Registre | Recommandé | Élevé |
| 340 | Registre des conflits d'intérêts Déclaration et traitement des conflits avec partenaires. | Fournisseurs | Conformité | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 341 | Due diligence tiers (anti-corruption) Évaluation renforcée des intermédiaires, agents, apporteurs. | Fournisseurs | Conformité | Évaluation | Conditionnel | Élevé |
| 342 | Contrat de licence de marque Périmètre, territoire, durée, contrôle qualité, résiliation. | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Conditionnel | Élevé |
| 343 | Accord de co-branding Encadrement de la communication conjointe et des droits IP. | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Conditionnel | Moyen |
| 344 | Brand guidelines partenaire Usage encadré du logo, des couleurs et des supports. | Fournisseurs | Fournisseurs | Règlement | Recommandé | Faible |
| 345 | Plan de contrôle qualité licence Calendrier d'audit qualité du licencié. | Fournisseurs | Fournisseurs | Calendrier | Recommandé | Moyen |
| 346 | Clause de cession d'IP Cession des créations réalisées dans le cadre du partenariat. | Fournisseurs | Fournisseurs | Clause | Recommandé | Élevé |
| 347 | NDA mutuel renforcé Confidentialité réciproque avec mesures de protection. | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Recommandé | Moyen |
| 348 | NDA unilatéral Confidentialité imposée à une partie (diligence acquéreur, RFP). | Fournisseurs | Fournisseurs | Contrat | Recommandé | Moyen |
| 349 | Politique de classification de l'information Niveaux Public / Interne / Confidentiel / Secret d'affaires. | Fournisseurs | Sécurité | Règlement | Recommandé | Moyen |
| 350 | Certificat de destruction d'information Preuve en fin de Accord de confidentialité ou de partenariat. | Fournisseurs | Sécurité | Acte | Conditionnel | Moyen |
| 351 | Registre des secrets d'affaires Identification des secrets protégés et mesures raisonnables. | Fournisseurs | Sécurité | Registre | Recommandé | Élevé |
| 352 | Watchlist sanctions partenaires Suivi permanent des partenaires contre listes restrictives. | Fournisseurs | Conformité | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 353 | Licence d'exportation dual-use Autorisation Office du contrôle des exportations (Règl. 2021/821). | Fournisseurs | Conformité | Licence | Conditionnel | Élevé |
| 354 | Déclaration d'utilisateur final Engagement de l'acheteur sur l'usage non militaire / réexport. | Fournisseurs | Conformité | Déclaration | Conditionnel | Élevé |
| 355 | Revue contrat de distribution (concurrence) Self-assessment règlement 2022/720 (restrictions verticales). | Fournisseurs | Fournisseurs | Évaluation | Recommandé | Élevé |
| 356 | Analyse clause MFN Évaluation du risque concurrence des clauses MFN. | Fournisseurs | Fournisseurs | Évaluation | Conditionnel | Élevé |
| 357 | Mémo restrictions verticales Synthèse interne sur la conformité concurrence du contrat. | Fournisseurs | Fournisseurs | Note | Recommandé | Moyen |
| 358 | Checklist Partenaires business 20 contrôles essentiels avant entrée en partenariat (Audit 2026.05). | Fournisseurs | Conformité | Check-list | Recommandé | Élevé |
| 359 | Mandat d'administrateur Lettre de mission et conditions d'exercice du mandat social. | Dirigeant | Gouvernance | Contrat | Obligatoire | Élevé |
| 360 | Police D&O Couverture responsabilité civile du Dirigeant et mandataires sociaux. | Dirigeant | Gouvernance | Règlement | Recommandé | Élevé |
| 361 | Déclaration de conflits d'intérêts Déclaration annuelle des intérêts personnels du Dirigeant et administrateurs. | Dirigeant | Conformité | Déclaration | Obligatoire | Élevé |
| 362 | Pacte d'actionnaires Régule les relations entre actionnaires : sortie, préemption, gouvernance. | FONDATEUR | Gouvernance | Contrat | Recommandé | Élevé |
| 363 | Registre des bénéficiaires effectifs (UBO) Déclaration et tenue du registre UBO auprès du LBR. | FONDATEUR | Conformité | Registre | Obligatoire | Élevé |
| 364 | PV d'assemblée générale Procès-verbaux des AGO et AGE, opposables aux tiers. | FONDATEUR | Gouvernance | Acte | Obligatoire | Moyen |
| Source : référentiel documentaire Armonia · Droit luxembourgeois & européen | ||||||
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